商標監査は、あらゆる規模の組織にとって、ブランドが主要な市場で効果的に保護されていることを確認するために重要な情報と安心感を提供するものだが、国際的に展開しているブランドの所有者にとっては特に重要だ。グローバルな商標ポートフォリオを持つブランドや拡大計画のあるブランドにとって商標監査を行う方法について、商標弁護士のLuke PortnowとMona Asgariが解説する。
この種の監査は、企業の商標ポートフォリオを包括的に見直し、その目的に適しているかどうかを確認するためのもので、しばしば見過ごされがちだが、このような監査は、単に商標が適切に維持され、保護されていることを確認するだけではない。優れた商標監査は、潜在的なリスク、欠陥、脆弱性、その他の未知の問題を特定することもある。
商標監査の利点
商標監査は、強力な知的財産ポートフォリオを維持するために不可欠なものであり、常にビジネスに利益をもたらしている。商標監査は、商品やサービスが提供されている地域などで商標が登録・保護されている（または少なくとも出願されている）ことを確認するために行われる。商標の使用範囲が変化した場合、既存の保護分野をより多くの（又はより少ない）カバーするために指定する区分を見直す必要があるかどうかを監査によって明らかにすることができる。その結果、登録商標を失効（更新しないこと）できるかどうかも明らかになり、企業のコスト削減に貢献することができる。
このような「標準的な」商標監査以外にも、特にグローバルに商標ポートフォリオを展開する企業や、事業拡大を計画している企業にとっては、さらに考慮すべき点がある。
グローバルブランドの商標監査戦略
標準的な商標監査では、事業にフランチャイジーがいるかどうかなどの検討は含まれないことが多い。もしそうであれば、フランチャイジーがその法域において、自社の商標保護を独自に取得していないことを確認することを勧めたい。自社の商品が外国で製造されている場合、またはそのような事業が中期的に移転する可能性がある場合、現地の法律や当局が事業開始前に商標登録を行うことを要求しているかどうかも考慮すべき点であろう。重要なポートフォリオのギャップが存在するかも知れず、サプライチェーンが中断されないようにするために現地の弁護士の専門知識が必要な場合もあるだろう。
毎年行う商標監査は、最近取得した権利が正しく登録されているかを確認する機会でもある。登録は正しく完了しているか? これらの権利は現在の事業計画と一致しているか? また、取得したポートフォリオに数年後には関心がなくなる法域での登録が含まれていれば、登録の更新をしないように印付けしておけばよい。特にポートフォリオが多くの異なる事業部門やグループ企業で共有されている場合には、監査で知的財産が正しくない所有者名や住所で記録されているかどうかが明らかにできる。
商標監査は、企業の知的財産戦略の周辺にある、見落とされがちな問題にも目を向けることができる。例えば、重要な市場における保護のギャップ分析をすることで、ブランドが商標ウォッチングや競合他社ウォッチングサービスを導入すべき法域を特定したり、gTLD（分野別トップレベルドメイン）がその地域で利用可能かどうかを確認したりするよう促すこともできる。
事業運営をサポートする商標監査とは？
商標監査を成功させることで、企業のポジショニングやニーズ、拡大計画を満たすために有用な保護を維持するための、または過去数年間に起こったかもしれない商業的利益の変化に適応するための行動計画を明確に示すことができる。これらは、知的財産ポートフォリオの効率的なスリム化を常に目指す企業であれ、関心のあるすべての法域での権利行使のために最も広範で包括的な権利を求める企業であれ、企業が行動するためのリストとして再現できる。
商標監査から得られた情報を反映させることで、商標ポートフォリオの管理において常にベストプラクティスが守られるよう、文書化、形式化、または保証するための社内プロセスの更新や新規の設定を行うことができる。グローバルなポートフォリオを持つ大企業は、スタッフの入れ替わりが激しく、知的財産の管理に影響を与える可能性がある。そのため、正しい知的財産ポリシーは、ビジネス内での継続的なコンプライアンスを確保する効果的な方法であり、これにより、すべての従業員の行動が自社の活動と利益に一致するようになる。
最終的には、定期的な商標監査による積極的なアプローチにより、戦略的に健全で、目的に適合し、費用に見合った価値を提供し、ニーズやビジネス規模の変化に適応できる強固な IP ポートフォリオを維持することができる。